K1_fund
K1ファンドは英領バージン諸島を拠点とするヘッジファンドであり、当初は主にドイツを拠点とする個人投資家、そして後には一連のグローバル銀行に販売され、投資されました。推定サイズは3億7800万ドル/2億4900万ポンド、管理下は10億ドルで、2008年に崩壊しました。管理者のGrant Thorntonによると、投資家に返還できる清算資金はゼロであると推定されています。ドイツの規制当局であるBaFinは、ポンジースキームであると疑っています。
コンテンツ
1 歴史
1.1 崩壊と調査
2 ヘルムート・キナー
3 ディーターフレリッヒ
4 参考文献
歴史
1990年代初頭にDieterFrerichsがスペインからドイツに戻った後、彼は友人である資格のある心理学者Helmut Kienerに連絡を取り、経済的パートナーシップを確立しました。彼らは一緒に、K1ファンドとしてKienerCompanyを介して1996年に設立された投資ファンドに投資するように10，000人の小規模投資家と銀行を説得しました。KienerもFrerichsもファンドを運営するための適切なライセンスを持っていなかったため、元銀行家のMichael Smolekを任命し、ロンドンの英国登録有限会社NitroLtdの下でファンドを運営しました。
ビジネスは繁栄し、1999年までにキエナーは100人の投資家のために1300万ドイツマルクを作ったと主張しました。しかし、2001年、ドイツ連邦金融監督庁BaFinがファンドへのさらなる投資を禁止した後、同社は、英領バージン諸島に拠点を置くK1およびK1GlobalInvestmentsという名前の2つのシェル会社に分割されました。ただし、実際の管理はスペインのマヨルカにあるFrerichsのオフィスを介して行われ、ミュンヘンの友人のアパートに設置された電話回線を介してドイツの顧客に販売されました。
2つのK1ファンド（K1グローバルとK1インベスト、ヘッジファンド）に関してBaFinからさらなる警告と起訴が出されましたが、調査によると、2006年以降、K1はドイツの民間投資家からさらに3億ユーロの投資を引き受けました。ベアー・スターンズ（ JPモルガンが買収）、BNPパリバス、バークレイズ、ハイポ・アルペ・アドリア・バンク・インターナショナルなどの銀行も同様です。 K1は、1996年から2008年にかけて825％の投資収益率を主張しました。
崩壊と調査
2008年の金融危機の間に、K1ヘッジファンドは崩壊しました。 2009年11月の任命後、清算人のGrant Thorntonは、2つの高レバレッジファンドに合計4億2，100万ユーロ（5億2，900万ドル）の負債があることを発見し、資金の見通しは悪いと予測しました。 2012年、被害を受けた投資家はバークレイズ銀行に対して訴訟を起こしました。彼らは、銀行がよく知っていたにもかかわらず、K1ファンドがまだ支払能力があるときにK1ファンドがポンジースキームであると伝えていなかったとバークレイズを非難します。調査は、 FBI、英国の金融サービス局、および英領バージン諸島、フランス、中国香港、リヒテンシュタイン、スイスの規制機関の協力を得て、ドイツ連邦当局とBaFinによって開始されました。当局は現在、バーニー・マドフとR.アレン・スタンフォードが運営するポンジースキームのように、資金全体が実際よりも大きく安定しているように見せるために、海外の銀行口座間で金銭が連続的に送金されたと考えています。
その後、キエナーは2009年10月に逮捕され、拘留されたが、2010年2月23日にインターポールが承認した逮捕状がフレリッヒに発行された。
ヘルムート・キナー
ヘルムート・キエナーは、ヨハン・ヴォルフガング・ゲーテ大学で勉強している間、彼の研究には「統計的確率理論」が含まれており、それがK1ファンドのK1資産配分法につながったと主張しています。Kienerは、K1が後に「半自動割り当てシステム」と呼ぶものを、ヘッジファンド投資の選択に役立つ統計を使用して開発したと主張しました。彼はドイツの金融センター、フランクフルトの近くに住んでいました。
ディーターフレリッヒ
Dieter Frerichsは、Kienerによって設立されたK1グループによって管理されている2つのK1ファンドのディレクターでした。K1の崩壊とインターポール逮捕状の発行に続いて、2010年4月13日、フレリッヒはマヨルカ島パルマの自宅で逮捕され、後に条件付きで釈放されました。5月、ドイツの検察官はFrerichsに質問を求め、身柄引き渡し命令を取得しました。7月3日、スペインの警察は、マヨルカの自宅近くのフレリッヒに身柄引き渡し令状を提供しようとしました。警察のスポークスマンによると、フレリッヒは警察から逃げ出し、銃器を展示した。警察は、フレリッヒが銃を2回発砲し、頭を撃ったことを示した。警察は彼を海から回収し、緊急救急車でパルマのソン・デュレタ病院に運ばれたが、数時間後に死亡した。Frerichの家族のメンバーは当初、警察官がFrerichsを撃ったと主張しましたが、New YorkTimesとDailyTelegraphは、それぞれ「明らかな自殺」と「自殺」として死を報告しました。
参考文献
^ エブラヒミ、ヘリア; クイン、ジェームス（2010-10-28）。「ジャーマン・ファンドでの詐欺調査中の敗者の間のバークレイズ」。ロンドン：デイリーテレグラフ。
^ デビッド・ジョリーとラファエル・ミンダー（2010-07-05）。「K1グループの詐欺容疑者が死亡した」。ニューヨークタイムズ。
^ アーミットステッド、ルイーズ（2010-07-06）。「死に見舞われたK1ヘッジファンドの調査」。ロンドン：デイリーテレグラフ。
^ 「K1/キエナー基金：バークレイズ銀行に対する訴訟」。ウィンヘラー。2012年12月17日にオリジナルからアーカイブされました。
^ David Scheer、Josh Fineman、Karin Matussek（2009年10月28日）。「バークレイズとして調査されたK1ヘッジファンド、JPモルガンフェイスロス（Update2）」。ブルームバーグ。
^ エブラヒミ、ヘリア（2009-10-29）。「ドイツのヘッジファンドK1のHelmutKienerが逮捕されました」。ロンドン：デイリーテレグラフ。
^ JannBettingaとCharlesPenty（2010-07-06）。「K1ヘッジファンドマネージャーのフレリッヒは自殺を犯した、ドイツの検察官は言う」。ブルームバーグ。
^ Hedgefonds-GeschäftsführerbegehtSelbstmord、in：Welt Online vom 5. Juli 2010
^ MutmaßlicherDeutscherMillionen-BetrügererschießtsichaufMallorca、in：Berlin Kurier-News Online vom 5. Juli 2010